深圳证券交易所权证业务管理暂行办法（全文）

深圳证券交易所权证业务管理暂行办法(征求意见稿)

　　第一章 总则

　　第一条 为规范权证的业务运作，维护正常的市场秩序，保护投资者的合法权益，根据《证券法》等法律、行政法规以及本所相关业务规则，制定本办法。

　　 第二条 本办法所称权证，是指标的证券发行人及其以外的第三人(以下共同简称为发行人)发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算等方式收取结算差价的有价证券。

　　第三条 权证在本所发行、上市、交易、行权，适用本办法，本办法未作规定的，适用本所其他有关规定。

　　第四条 本所对权证的发行、上市、交易、行权及信息披露进行监管，对信息披露文件进行形式审核。

　　第五条 在本所发行、上市、交易、行权的权证，其登记、托管和结算由本所指定的证券登记结算机构(以下简称证券登记结算机构)办理。

　　第二章 权证的发行上市

　　第六条 发行人申请发行权证并在本所上市的，应在发行前向本所报送申请材料。中国证监会或本所另有规定除外。

　　前款申请材料的内容和格式，由本所另行规定。

　　第七条 权证发行上市申请经本所核准后，发行人方可刊登权证发行募集说明书，安排权证的发行。

　　第八条 发行人应在权证发行结束后两个工作日内，将权证发行结果报送本所，并提交权证上市申请材料。

　　权证上市申请经本所核准后，发行人应在其权证上市5日之前，在至少一种指定报纸和指定网站披露上市公告书。

　　第九条 申请在本所上市的权证，其标的证券为股票的，应符合以下条件：

　　(一)最近20个交易日流通股份市值不低于10亿元；

　　(二)最近60个交易日股票交易累计换手率在25%以上；

　　(三)流通股股本不低于2亿股；

　　(四)本所规定的其他条件。

　　本所根据市场需要，可以对前款规定的条件进行调整。

　　权证的标的证券为其他证券的，其资格条件由本所另行规定。

　　第十条 申请在本所上市的权证，应符合以下条件：

　　(一)约定权证类别、存续期间、行权价格、行权日期、行权结算方式、行权比例等要素；

　　(二)申请上市的权证不低于5000万份；

　　(三)自上市之日起存续时间为3个月以上18个月以下；

　　(四)发行人提供了符合本办法第十二条规定的履约担保；

　　(五)本所规定的其他条件。

　　第十一条 中小企业板公司权证上市应符合以下规定：

　　(一)公司最近20个交易日流通股份市值不低于3亿元；

　　(二)公司流通股本不低于3000万股；

　　(三)申请上市的权证不低于3000万份；

　　(四)第九条、第十条中的其他规定。

　　第十二条 在本所上市的权证，发行人应按照下列规定，选择提供一项履约担保：

　　(一)通过专用帐户提供并维持足够数量的标的证券或现金，作为履约担保。

　　履约担保的标的证券数量=权证上市数量×行权比例×担保系数；履约担保的现金金额=权证上市数量×行权价格×行权比例×担保系数。担保系数由交易所发布并适时调整。

　　(二)发行人应保证用于履约担保的标的证券或者现金不存在质押、司法冻结或其他权利瑕疵。

　　权证存续期间，用于履约担保的标的证券或者现金出现权利瑕疵的，发行人应当及时披露，并采取措施使履约担保重新符合规定。

　　第十三条 发行人向本所申请权证上市的，应提交下列文件：

　　(一)上市申请书；

　　(二)权证发行情况说明；

　　(三)上市公告书；

　　(四)董事、监事和高级管理人员持有标的证券和权证的情况报告、禁售申请；

　　(五)本所要求的其他文件。

　　上市公告书的内容和格式，由本所另行规定。

　　第十四条 发行人应当在权证上市前与本所签订上市协议，明确双方权利、义务和有关事项。

　　第十五条 在本所上市的权证，出现下列情形之一的，终止上市交易：

　　(一)权证存续期结束；

　　(二)权证在存续期内已被全部行权；

　　(三)本所认定的其他情形。

　　第十六条 发行人应当在权证存续期满前至少7个工作日发布终止上市提示性公告。

　　第十七条 发行人应于权证终止上市后2个工作日内刊登权证终止上市公告。

　　第十八条 本所有权根据市场需要，要求发行人履行其他相关信息披露义务。

　　第三章 权证的交易和行权

　　第一节 交易

　　第十九条 经本所认可的具有本所会员资格的证券公司(以下简称本所会员)可以自营或代理投资者买卖权证。