融资融券知识交易的权益处理

　　融资融券知识在市场上交易的权益处理情况有两种:一是融资融券交易的担保证券的权益处理，二是融券交易中所借证券的权益处理，前者主要解决担保证券相关的权利如何行使的问题;后者主要解决融券交易中所借证券的利益如何补偿的问题，如所借证券在归还前分红，投资者对证券公司应当如何补偿。两种情形性质不同、目的不同，所以应当区别对待。

　　(一)担保证券的权益处理

　　担保证券是指充抵保证金的证券和融资交易买入的全部证券，这些证券存放在以证券公司名义开立的信用交易担保证券账户，用于担保证券公司的融资融券债权，故称担保证券。担保证券属于投资者所有，却登记于证券公司名下，相关的权益应当如何处理呢

　　1.市场有关对于权利进行的处理。如果是对客户信用交易进行担保证账户记录的证券来说，应该提前征求客户对事件的态度，并按照其意见办理。”据此，基于担保证券而享有的对证券发行人的权利，在融资融券交易存续期间，行使应该证券公司决定。这些权利包括:请求召开证券持有人会议、参加证券持有人会议、提案、表决、配售股份的认购、请求分配投资收益等因持有证券而产生的权利，但是，证券公司行使这些权利时应当注意两点:一是证券公司作为信托受托人，应当为着委托人(即投资者)的利益去行使权利，而不能不顾投资者的利益;二是证券公司行使这些权利应当事先征求投资者的意见，并按照投资者的意见去办理。

　　2.投资收益的处理。证券登记结算机构受证券发行人委托以证券形式分派投资收益的，应该将证券记录在证券公司客户信用交易担保证券帐户内.并相应变更客户信用证券账户的明细数据，证券登记结算机构受证券发行人委托以现金形式分派投资收益的。

　　(二)融券交易中所借证券的权益处理

　　在融券交易中可能发生所借证券在归还前进行分红的情形，这时的分红应当归谁享有呢?所借证券本是证券公司所有，本该证券公司享有分红，但是因为证券已借给投资者，所以证券公司无法享受借出证券的分红。具体的补偿方式、补充标准，应当遵从融资融券合同的约定。

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