如何代办股份转让业务？代办股份转让业务的技巧？

　　如何代办股份转让业务？怎样代办股份转让业务？代办股份转让业务的技巧？

　　证券公司代办股份转让业务，事实上是为解决原NET、STAQ系统挂牌公司流通股份等历史遗留问题提供的有效流通渠道。中国证券业协会于2001年6月12日发布了《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》，由指定证券公司代办其股份转让。原NET、STAQ挂牌公司按照中国证监会的既定政策，在达到股票上市条件后，经股票发行审核委员会审核批准，可在证券交易所上市；在此之前，应进行股份代办转让。在股份转让期间，公司仍可继续努力，通过资产重组，加强管理，达到上市标准，到交易所上市。同样上市公司依法退市后也要该业务提供代办股份转让的服务。中国证券业协会对证券公司代办股份转让业务进行监督管理。

　　（一）开户

　　1．证券账户

　　投资者参与股份转让公司的股份转让，必须开立“股份转让账户”，做为股份转让、登记、存管、过户和结算的专用证券账户。

　　个人及一般机构法人开立股份转让账户，由指定代办股份转让业务的6家证券公司受理。证券经营机构和证券投资基金等特定法人开立股份转让账户由结算公司受理。

　　投资者申请开立股份转让账户需提交以下资料，并填写《股份账户注册申请表》：

　　个 人：居民身份证件及复印件。委托他人代办的，还须代办人身份证及复印件。

　　法 人：企业法人营业执照或注册登记证书（副本）及复印件、法定代表人身份证明书、法定代表人授权委托书和经办人身份证及复印件。

　　开户费：个人人民币30元/户；机构法人100元/户。

　　2．资金账户

　　投资者开立股份转让证券账户，办理资金账户的开户手续后，即可进行交易。

　　（二）开通股份转让业务的证券公司

　　根据规定，代理股份转让业务的证券公司是有限定范围的，投资者必须到开通股份转让业务的证券公司的证券营业部才能进行股份转让的交易。目前代办股份转让业务的券商有6家，它们是：

　　1．申银万国证券公司

　　2．国泰君安证券公司

　　3．大鹏证券公司

　　4．国信证券公司

　　5．辽宁证券公司

　　6．闽发证券公司。

　　公司名称　　席位号　查询网址

　　申银万国　720100　http://www.sw2000.com.cn

　　国泰君安　720200　http://www.gtja.com

　　国信证券　720300　http://www.guosen.com.cn

　　大鹏证券　720400　http://www.chinaeagle.com

　　辽宁证券　720500　http://www.lsss.com.cn

　　闽发证券　720600　http://www.mfzq.com.cn

　　投资者可持居民身份证件及复印件到上述券商处开户。

　　（三）交易规则

　　交易时间　　代办股份转让业务转让日为每周星期一、星期三、星期五，

　　转让委托申报时间为上午9:30至11:30，下午1:00至3:00；

　　竞价方式　　代办股份转让业务中，投资者委托指令以集合竞价方式配

　　对成交

　　交易单位　　股份转让以“手”为单位，一手等于100股。

　　申报规则　　申报买入股份，数量应当为一手的整数倍。不足一手的股

　　份，可一次性申报卖出。

　　报价单位　 “每股价格”

　　涨跌幅限制　涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的5%

　　委托买卖单位　最小变动单位为人民币0.01元。

　　委托买卖单位　最小变动单位为人民币0.01元。

　　交易品种　　 两系统共有11家挂牌公司，其中，在原NET系统挂牌的公司

　　有：东方实业、中兴实业、建北集团、湛江供销、广东广建

　　；在原STAQ系统挂牌的公司有：沈阳长白、海国实、华凯股

　　份、恒通置业、五星三环、杭州大自然。

　　（四）委托转让

　　委托方式

　　柜台委托、电话委托、互联网委托等委托方式。证券公司在代办转让业务中可以接受投资者的限价委托，但不接受全权委托。

　　转让费用

　　转让佣金按股份转让金额的3%收取，其他费用与A股相同。

　　交　 割

　　投资者于T+1日到原委托营业部进行交割，交割可在柜面进行也可在自助交割机上进行。

　　暂停转让

　　根据规定，出现以下情况之一的，股份暂停转让：

　　1．公司于转让日公布中期报告或年度报告，当日暂停转让，下一个转让日恢复转让；

　　2．公司召开股东大会，会议期间为转让日的，自股东大会召开当日起暂停转让，直至股东大会决议公告后的第一个转让日恢复转让；

　　3．公司于转让日公布董事会关于权益分派、公积金转增等决议，当日暂停转让，下一个转让日恢复转让；

　　4．公司于转让日公布其他涉及股份变化的公告，当日暂停转让，下一个转让日恢复转让。

　　5．股份转让公司监事会按照《公司法》第126条规定的职权所做出的可能对股份的转让产生较大影响的决议于股份转让日公告，转让股份当日暂停转让，下一个转让日恢复转让。

　　6．在公共传播媒介中出现股份转让公司尚未披露的消息，可能对股份转让产生较大影响的，可实施暂停转让，直至股份转让公司对该消息做出澄清公告后的第一个转让日恢复转让。

　　7．股份转让价格出现异常波动的，证券公司报经中国证券业协会批准后，可以对其暂停转让，直至有披露义务的当事人做出澄清公告后的第一个转让日恢复转让。

　　此外，股份转让公司出现以下情形之一的，中国证券业协会，或证券公司报经中国证券业协会批准后，可以对其股份暂停转让，直至导致暂停转让的原因消除后恢复转让：

　　（1）股份转让公司违反委托代办协议；

　　（2）有关管理部门依法做出暂停转让的决定；

　　（3）公司有重大违法行为；

　　（4）公司发生影响股份转让的其他重大事件。

　　终止转让

　　出现下列情形之一的，股份转让公司或证券公司应当公告并终止股份转让：

　　1．股份转让公司获准上市或被收购；

　　2．股份转让公司或证券公司解散、依法被撤销、破产；

　　3．由于技术、管理上的原因，股份转让公司或证券公司不能实际履行其职责。

　　非转让过户

　　投资者的股份发生继承、赠与、财产分割及强制执行等情况时，采取非转让过户的形式进行转让。

　　“继承”办理手续

　　投资者持以下证明资料办理：

　　1．继承公证书；

　　2．证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件；

　　3．继承人身份证、股份账户卡及复印件；

　　4．股份托管证券营业部出具的所涉及股份冻结证明。

　　委托他人代办的，还需代办人身份证件及复印件、经公正的代理委托书。

　　“赠与” 办理手续

　　投资者持以下证明资料办理：

　　1．赠与公证书；

　　2．赠与方原户口所在地公安机关出具的身份证注销证明及复印件；

　　3．受赠方身份证及复印件；

　　4．当事人双方股份账户卡及复印件。

　　委托他人代办的，还需代办人身份证件及复印件、经公正的代理委托书。

　　“财产分割”办理手续

　　投资者持以下证件资料办理：

　　1．法院的判决书（调节书）或经登记机关确认的离婚协议；

　　2．当事人的身份证及股份账户卡。

　　过户费用

　　证券公司办理股份非转让过户业务，按“所涉及股份上一转让日收市价×股份转让手续费率×股数”的标准向当事人双方分别收取手续费，并按“所涉及股份上一转让日收市价×股份转让印花税税率×股数”的标准向当事人双方分别收取印花税。

　　（五）资金存取

　　投资者可以从非上市公司股份转让资金账户上直接存取资金，也可以通过电话或自助终端实现A股资金账户与非上市公司股份转让资金账户之间的资金划转。

　　（六）分红派息

　　挂牌公司的分红派息分别通过证券公司与证券登记结算公司直接划入投资者股份转让账户，投资者只要到开户的证券商领取即可。

　　（七）挂失补办

　　投资者股份账户遗失或毁坏，应立即向开户代理机构（代办证券公司）申请挂失或补办手续。

　　办理手续

　　投资者申请挂失或补办手续需持以下证件资料：

　　个人：居民身份证，或户口本和户口所在地公安机关出具的贴有本人照片并压盖派出所公章的身份证遗失证明。委托他人代办的，还需代办人身份证及复印件。

　　机构法人：企业法人营业执照或注册登记证书、法定代表人证明书与法定代表人授权委托书、经办人身份证及复印件。

　　证券公司营业部接受投资者挂失补办申请，并为投资者开立新的股份账户后，将挂失账户中记载的股份转入投资者新账户中。原股份账户卡自新股份账户卡生效之日起自动作废。

　　挂失补办费用

　　个人每户30元；机构每户100元。

　　注意事项

　　投资者身份证与股份账户卡同时丢失的，开户代理券商为投资者办理的是新号的股份账户卡；

　　如果投资者只丢失了股份账户卡，或者股份账户卡毁坏了，投资者可以选择补办原号或新号的股份账户卡。

　　（八）注销账户

　　投资者账户内没有股份余额，可以提出注销账户的申请并办理相关手续。

　　办理手续

　　投资者办理手续时提供以下个人证明及资料：

　　个 人：居民身份证件及复印件。委托他人代办的，还须代办人身份证及复印件。

　　法 人：企业法人营业执照或注册登记证书（副本）及复印件、法定代表人身份证明书、法定代表人授权委托书和经办人身份证及复印件。

　　开户代理机构办理对申请资料审核合格后，即办理注销手续。

　　常见问题解答

　　股份转让首日如何填写委托价格？

　　根据目前股份转让的首日定价规定，股份转让的首日有效申报区间为该股票的历史最高价与最低价之间（含历史最高价和最低价）。例如：大自然的有效申报区间为0.60元至7.93元，长白股份有效申报区间为0.60元至17.50元。投资者必须在有效申报区间内进行申报，否则视为无效。

　　股份转让公布行情指数吗？

　　股份转让不设指数，6家代办股份转让的证券公司处有行情显示。

　　我怎么可以知道我的委托已成交？

　　每一个转让日集合竞价结束后，投资者的委托交易都通过通信系统将转让数据即时发送至所属营业部，内容包括：证券公司专用席位号、合同序号、投资者股份账户卡号、股份编码、转让数量、转让价格等。投资者可以直接在开户的证券商处查询成交情况。

　　投资者怎样了解股份代办转让公司的行情信息？

　　有关交易信息的发布，主要是通过代办的证券公司发布的，证券公司营业部单独发布股份转让的价格信息，包括：股份编码和名称、上一转让日转让价格和数量、当日转让价格和数量。并且证券公司还将编制、管理和发布转让信息的各类日报表、周报表、月报表，并在证券公司网站、所属营业场所内予以公告。

　　投资者可以通过开通转让代办服务的证券公司的营业网点或网站了解行情信息，甚至是转让公司的信息。

　　股份转让公司的年报、中报等信息公告什么时候公布？

　　与A股市场上市公司一样，股份转让公司也要披露经营的相关信息。

　　根据规定，股份转让公司应按照以下规定在证券公司网站和营业场所进行信息披露：

　　1．在前三个月，九个月结算后的三十日内编制完成并公布季度报告。

　　2．在上半年结束后的二个月内，公布中期报告；

　　3．在年度结束后的四个月内，公布经具有证券从业资格的会计师事物所审计的年度报告。

　　4．股份转让公司在发生可能影响股份正常转让的重大事件时，须在事件发生或作出决定后的24小时内以书面形式通报证券公司，证券公司应立即在其公司网站和营业场所披露该信息。

　　股份转让公司的信息披露由谁监管？

　　根据《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》规定，股份转让应当且只能委托一家证券公司办理股份转让。中国证券业协会对证券公司代办股份转让业务进行曲监督管理，同时，代办股份转让服务业务的证券公司也有权利和义务对股份转让公司的信息披露进行监督和管理，具体包括：

　　1．股份转让公司信息披露不及时、充分、完整或可能误导投资者的，证券公司可以要求股份转让公司做出修改或做出澄清公告。股份转让公司未按证券公司要求做出修改的，证券公司应对投资者以公告的方式做出风险提示。

　　2．在公共传播媒介中出现股份转让公司尚未披露的信息，可能对股份转让产生较大影响的，股份转让价格出现异常波动的，证券公司报经中国证券业协会批准后，可以实施暂停转让，直至股份转让公司对该消息做出澄清公告后的第一个转让日恢复交易。

　　3．如监事会所做出的决议对股份转让可能产生重大影响的，证券公司可以根据具体情况决定暂停转让与恢复转让时间。

　　目前挂牌公司各自委托证券公司代办转让业务的如下表：

　　公司名称　 挂牌公司

　　申银万国　大自然

　　国泰君安　华凯实业

　　国信证券　广东广建、清远建北

　　大鹏证券　海国实

　　辽宁证券　长白股份

　　闽发证券　中兴实业

　　上述在某一代办券商营业网点覆盖不到的地方实行证券公司间的委托代理，也就是说，在某一券商处挂牌的公司同时可以在其他的代办券商处可以转让。

　　原持有STAQ、NET系统挂牌股份怎么办理委托手续？

　　持有在原STAQ、NET系统挂牌流通股份的投资者（以下简称原股东）必须办理开户、股份重新登记和托管后方可进行股份转让，重新登记和托管的具体办法原股东必须注意查阅代办券商关于代办股份有限公司股份转让的公告书，按照转让股份公司的要求，在规定的时间、规定的地点持必要的材料办理确认、登记与托管手续，重新确认股份后，股份转让公司向股份持有人出具股份确认书。

　　具体持办理证件：

　　（一）个人投资者

　　1．本人身份证；

　　2．原挂牌交易场所的股票账户卡；

　　3．股份转让账户卡；

　　4．《非上市公司股份转让股票登记托管申请表》。

　　委托他人代办的，还须提供代办人本人的身份证。

　　（二）机构投资者

　　1．法人营业执照或注册登记证书（副本）；

　　2．原挂牌交易场所的股票账户卡；

　　3．股份转让账户卡；

　　4．法定代表人身份证明书、法定代表人授权委托书；

　　5．法定代表人和经办人身份证；

　　6．《非上市公司股份转让股票登记托管申请表》。

　　股份转让“零股”如何交易？

　　根据交易规则规定，股份转让以“手”为单位，一手等于100股。申报买入股份，数量应当为一手的整数倍。不足一手的股份，也即“零股”，可以申报卖出，但只能一次性申报卖出。

　　参与证券公司代办股份转让的股票可否转托管？

　　可以，不过仅限于有资格办理代办股份转让的6家证券公司之间，收费由代办券商商定。

　　如何查询股份转让公司相关资料？

　　有关信息可在中国证券业协会信息技术应用委员会网站（www.siita.org.cn）里找到。目前，有关代办股份转让和原挂牌公司的信息已经集中放置在这一网站，另外，六家代办券商的网站也有相关信息，这六家证券公司的所有营业部都有工作人员为投资者解答和办理相关业务，投资者可向券商进行咨询。

　　原挂牌公司的内部职工股是否可一并解决流通问题

　　目前只解决这些公司经确认并进行登记后的流通股份的转让问题。内部职工股暂时不解决其流通问题。